Орган, выдающий лицензию:
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

Наименование лицензии:
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Срок действия лицензии:
Выдается без ограничения срока действия

Нормативно-правовой акт, который определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности:
Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Кабинета Министров от 9 июля 2003 года №308.

Действие или деятельность, для осуществления которых необходима лицензия:
Лицензия выдается на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве:
o    инвестиционного посредника (брокера, дилера);
o    инвестиционного консультанта;
o    инвестиционного фонда;
o    доверительного управляющего инвестиционными активами;
o    депозитария;
o    расчетно-клиринговой палаты;
o    трансфер-агента;
o    организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

Необходимые документы для получения лицензий:
Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка;
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которую соискатель лицензии намерен осуществлять;
б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
в) документ, подтверждающий внесение соискателем лицензии сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;
г) нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;
д) копию бухгалтерского баланса с отметкой налогового органа и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);
е) расчет размера собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым лицензирующим органом;
ж) копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников соискателя лицензии (за исключением инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов соискателя лицензии — юридического лица о принятии их на работу на постоянной основе, а также копии документов, подтверждающих трудовой стаж лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа;
з) порядок хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечень мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации, утвержденные соискателем;
и) другие документы, перечисленные в пунктах 10—15 настоящего Положения, требуемые для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета об оценке. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом.
л) копию Положения о внутреннем контроле.
При этом для получения лицензии на определенные части осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дополнительно предоставляются и другие документы.
— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы;
а) копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных соискателем;
б) копию Порядка действий инвестиционного посредника (инвестиционного консультанта, и доверительного управляющего инвестиционными активами) при конфликте интересов с клиентом, утвержденного соискателем.
— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного фонда, соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
а) заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами;
б) заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и Центральным депозитарием ценных бумаг.
— Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
а) регламент обслуживания клиентов;
б) внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности;
в) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;
г) техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;
д) перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;
е) заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам депозитариев и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве расчетно-клиринговой палаты соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления расчетно-клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности;
б) техническое описание соответствующего программного обеспечения;
в) правила проведения расчета и клиринга (клирингового обслуживания).
— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
а) регламент трансфер-агента;
б) типовой договор об оказании услуг трансфер-агента.
— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства;
б) техническое описание соответствующего программного обеспечения;
в) Правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги;
г) методика расчетов индексов;
д) порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами;
е) порядок раскрытия информации;
ж) перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами.

Государственная пошлина за выдачу лицензии:
За выдачу лицензии взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Какой сфере деятельности относится данный вид лицензии (например, здравоохранение, торговля и т.д.):
Финансовая деятельность

Наименование подразделения рассматривающего заявление соискателя лицензии о выдаче соответствующей лицензии:
Управление лицензирования и надзора за профессиональной деятельностью на рынка ценных бумаг Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

Адрес и контактная информация (телефон, факс, адрес, электронная почта):
г. Ташкент, ул. Бухара 10.                    
Тел: 236-18-63, Факс: 232-07-31                        
эл.почта: info@csm.gov.uz

Возврат к списку